TBN CC #: 4097591
公佈日期 : 2021/04/21
採購單位 : 臺灣銀行股份有限公司
採購案號 : 2021-287ZW-003
採購名稱 : 臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法令遵循查核
決標廠商 :
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廠商代碼 : U0054651
決標金額 : 新台幣
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預算金額 : 新台幣
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底價金額 : 新台幣 657,900元整
決標日期 :
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原招標公告
公告單位案號：2021-287ZW-003
採購名稱：臺灣銀行股份有限公司廣州分行委外法令遵循查核
採購類別：工程-委外服務類
採購單位：臺灣銀行股份有限公司
機關地址：100臺北市中正區重慶南路一段120號
採購方式：公開取得報價單或企畫書
連絡人：張智凱
連絡人電話：(86)2083673000分機106
傳真號碼：(86)2088831933
本網站公告日期：2021/04/14
截止收件日期：2021/04/20
開標日期：2021/04/21
預算或預估採購金額：新台幣 731,000 元
Email：107863@mail.bot.com.tw
廠商資格 : 1.依中華人民共和國法律合法成立之律師或會計師事務所，具有相當之規模，並能出具相關證明文件者。
2.曾對設立於中國大陸之外資銀行（含港澳台）提供法令遵循查核服務（包含防制洗錢和打擊恐怖融資）二次以上，並能出具相關證明文件者。
3.查核工作的項目負責人應為律師或會計師事務所合夥人，且為設立於中國大陸之外資銀行（含港澳台）提供服務達5年以上，並能出具相關證明文件者。
附加說明 : 查核內容應包含審視本分行（包含防制洗錢和打擊恐怖融資）
1.是否已建立健全合規風險管理框架；
2.是否已建立與經營範圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系；
3.是否建立並有效落實合規政策、合規風險識別和管理流程、合規培訓與教育制度等；
4.驗證法令遵循風險自行評估及監控機制之有效性；
5.重要業務相關內規是否因應外規變動更新防制洗錢及打擊資恐項目(包括但不限於評估分行相關洗錢政策及作業程序) ；
6.可疑交易監控系統過濾條件之妥適性，及有無更新之必要，與名單資料庫及檢核(filtering)機制是否符合當地法令及監理要求等；
7.就上述查核之具體情況，應於2021年8月31日前出具查核報告初稿，同年11月底前出具查核報告。
本案附加說明及其他相關重要公告資訊 : 查核內容應包含審視本分行（包含防制洗錢和打擊恐怖融資）
1.是否已建立健全合規風險管理框架；
2.是否已建立與經營範圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系；
3.是否建立並有效落實合規政策、合規風險識別和管理流程、合規培訓與教育制度等；
4.驗證法令遵循風險自行評估及監控機制之有效性；
5.重要業務相關內規是否因應外規變動更新防制洗錢及打擊資恐項目(包括但不限於評估分行相關洗錢政策及作業程序) ；
6.可疑交易監控系統過濾條件之妥適性，及有無更新之必要，與名單資料庫及檢核(filtering)機制是否符合當地法令及監理要求等；
7.就上述查核之具體情況，應於2021年8月31日前出具查核報告初稿，同年11月底前出具查核報告。